Corporate Investigations o Indagini Aziendali: Cosa sono?

Attività di indagine in ambito aziendale, richiesta dal titolare d'azienda ovvero dal legale rappresentante o da procuratori speciali a ciò delegati o da enti giuridici pubblici e privati volta a risolvere questioni afferenti la propria attività aziendale, richiesta anche per la tutela di un diritto in sede giudiziaria, che possono riguardare, tra l'altro: azioni illecite da parte del prestatore di lavoro, infedeltà professionale, tutela del patrimonio scientifico e tecnologico, tutela di marchi

Nel 1955 Luigi Einaudi, secondo presidente della Repubblica italiana, economista e giornalista, poneva nel saggio "Prediche inutili" una domanda ancora attuale per ogni dirigente: "Come si prendono le decisioni quando non si sa?" . Lo statista risponde alla domanda con un verdetto chiaro: impossibile.

La valutazione è uno strumento che permette di conoscere e poi decidere, di prendere decisioni informate e ponderate.

Un imprenditore, manager, legale interno o amministratore è chiamato a prendere ogni giorno decisioni strategiche in un'azienda. Sebbene sia impossibile sapere tutto, le informazioni dovrebbero essere sufficienti per guidare l'azienda nella giusta direzione. Decisioni non informate con una conoscenza parziale o errata possono portare a decisioni sbagliate con conseguenze dannose, costose e imprevedibili.

Per ridurre al minimo il rischio che ciò accada, la chiave è la consapevolezza. Raccogliere informazioni e condurre indagini aziendali/indagini aziendali, se necessario.

Qual è la ricerca dell'azienda?
Per la definizione utilizziamo il decreto che regola l'investigazione privata in Italia, l'investigazione delle imprese di cui al DM 269/20101 art. 5, lettera a.II), visualizzato come:

"Per la tutela di legge è necessaria anche l'attività investigativa all'interno dell'impresa richiesta dal titolare dell'impresa o dal legale rappresentante o procuratori speciali ad essa incaricati o da persone giuridiche pubbliche e private che intendano risolvere un problema connesso all'attività della propria società in giudizio, che possono comprendere: cattiva condotta del lavoratore, tradimento professionale, caratteristiche di tutela scientifica e tecnologica, tutela di marchi e brevetti, concorrenza sleale, contraffazione di prodotti.
In sintesi, è finalizzato alla soluzione dei problemi legati all'attività della società e alla tutela della legge in sede giudiziaria.
Allora perché è necessario condurre sondaggi aziendali?

Non può essere una risposta vaga e diretta sul perchè rivolgersi ad un investigatore privato napoli come lexinvestigazioni; ci sono molte ragioni per indagare su un'azienda o raccogliere informazioni. Nel tentativo di rispondere, ho elencato alcuni scenari (assunti anche nella definizione di cui sopra) in cui potrebbe essere necessaria un'indagine.

Frode sul lavoro
Nel rapporto "Occupational Fraud 2022: A REPORT TO THE NATIONS®" redatto dall'Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) 2, è stato condotto uno studio in 133 paesi basato su 2.110 casi di frode, dal quale è emerso che le aziende, indipendentemente dalle loro dimensioni , stanno perdendo circa il 5% dei loro profitti ogni anno, con un taglio medio di $ 117.000 per caso (€ 111.000). Lo stesso studio ha anche mostrato che le aziende che non hanno implementato i controlli antifrode hanno perso il doppio di quelle che lo hanno fatto.
Un'indagine aziendale per frode sul lavoro può includere:
Violazione del dovere di lealtà verso soci, dirigenti o collaboratori, l'istruttoria è volta ad accertare l'illegittimità del danno patrimoniale della società.

In caso di violazione di un patto di non concorrenza, vengono raccolte prove per dimostrare il mancato rispetto delle disposizioni del patto.
Simulazione di malattia/infortunio, verifica del rispetto di criteri vincolanti.
Furto, sabotaggio e danneggiamento, indagini volte ad accertare le modalità con cui sono stati commessi gli atti, gli autori e le ragioni. Verifica della forza vendita, corretta gestione delle attività concordate, utilizzo dei beni e degli strumenti aziendali, e rispetto della fidelizzazione aziendale.
Controllo dei precedenti - Riprendi Per prevenire e combattere le frodi interne, può essere importante condurre indagini per determinare l'autenticità delle informazioni espresse durante le negoziazioni.

Intelligenza strategica aziendale (ovvero processo decisionale intelligente)
La strategia aziendale viene implementata sulla base di molti dati, dai progetti di acquisizioni o fusioni (M&A3) in corso alla ricerca e sviluppo di nuovi prodotti, in molti casi è necessario prendere decisioni che si sa essere supportate solo dalla ricerca . . metodi. Prima di investire in una nuova iniziativa, prodotto o servizio, intraprendere una revisione operativa o un cambiamento aziendale, è importante raccogliere le informazioni necessarie per effettuare una valutazione quantitativa sia della fattibilità complessiva che del potenziale ritorno sull'investimento e/o sulla reputazione.

L'ottenimento di informazioni può comportare una varietà di metodi e strategie investigative, compresi quelli altamente specializzati e, ovviamente, riservati. In generale, è meglio affidarsi a una società di business intelligence esterna che sia in grado di raccogliere e analizzare i dati in modo efficace e confidenziale, anche supportando le funzioni dell'azienda e i professionisti coinvolti, ma l'uso e l'opportunità di avere una terza parte che " dimostra" le conoscenze necessarie senza trasferire risorse proprie dell'azienda.

Studi aziendali a supporto della gestione:
La due diligence investigativa include una revisione completa di tutti i dati disponibili per identificare tutti i possibili rischi che interessano un'azienda o un'impresa, oltre a un'analisi ampia, accurata e completa delle informazioni open source (Osint-Open Source Intelligence).
La due diligence reputazionale è richiesta in tutti i casi in cui sia necessaria la tutela dal rischio reputazionale. Ovvero, non solo l'analisi dei fornitori, ma anche l'ingresso di un nuovo socio nella struttura aziendale, l'inizio di una partnership con un'azienda che conosciamo molto, ma non tutti. O ancora, la decisione di nominare una figura apicale contro la quale vogliamo proteggerci. Conformità - indagine di conformità
Le normative e gli obblighi globali in vari settori sono in costante aumento, aumentando la pressione sulle organizzazioni aziendali per gestire e mitigare i rischi di conformità.

Una corretta valutazione dei rischi di compliance non può essere separata da una profonda conoscenza degli stakeholder. Tutte le funzioni aziendali, oltre all'insieme delle procedure e delle politiche che possono essere utilizzate per gestire la compliance, devono disporre delle informazioni necessarie per garantire che le operazioni siano svolte secondo i criteri stabiliti.

Indagini sulla conformità aziendale:Decreto Legislativo 231/20015 - Bribery Act6 - Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) Vengono svolte 7 indagini preventive al fine di garantire il rispetto delle procedure concordate e di verificarne ed eventualmente adeguarne l'organizzazione alle caratteristiche delle diverse direttive che l'azienda deve Seguire. . Audit, indagine interna per valutare i rischi aziendali e implementare piani di prevenzione o risoluzione delle minacce.

Quando dovrebbe essere condotta un'indagine commerciale?
Immediatamente, se si valuta la possibilità che un'indagine sull'azienda sia giustificata, questo è il momento di farlo. L'attesa può peggiorare la situazione o compromettere la capacità di acquisire conoscenze per il processo decisionale, cioè limitare la possibilità di opzioni disponibili.
Come condurre una ricerca aziendale? La prima regola del ricercatore d'impresa è "non dare mai niente per scontato".

I metodi, i metodi di ricerca e gli strumenti utilizzati devono essere adeguati e focalizzati sull'obiettivo individuato con gli stakeholder (rappresentante legale, direzione, responsabile della funzione, ecc.).

Affidati a società di ricerca private autorizzate con competenze multidisciplinari e strutturate.

L'indagine deve prevedere la partecipazione di un team di professionisti con competenze specialistiche (analisti, forensi, operativi, ecc.) che valuteranno la possibilità e monitoreranno l'indagine aziendale e le strategie ei risultati condivisi del personale specializzato dell'azienda.
La ricerca aziendale deve essere in grado di anticipare gli scenari, cogliere le opportunità e ridurre al minimo le criticità.